風險管理
風險管理之宗旨係辨識與監管各項業務執行過程中可能產生之風險，將其控管於公司可承受範圍內，以達成業務執行之風險程度與報酬合理化之平衡。近年來由於經濟與科技日益漸進，金融業所涉及之風險更加廣泛且複雜。本公司將持續因應營運環境變化，精進風險管理政策及管理程序，並對各項風險帶來的潛在衝擊進行完整辨識及評估，確保組織營運及業務穩定性、保障客戶權益及增進股東價值。
本公司已制訂《統一期貨風險管理政策》，以確保風險管理制度之完整性、落實風險管理之制衡機制，提昇風險管理之分工效能。本政策係為之分工效能，特制定本政策。本政策係為在本公司內部建立機制遵行與政策溝通的導引工具，使本公司各階層在從事各項業務時，能對辨識、衡量、監視及控制各項風險，建立一致的遵循標準，以將公司各項業務之風險，控制在事前設定之範圍內。
本公司之風險管理機制係透過跨部門之整合運作，落實於組織日常作業中，透過「風險管理三道防線機制」，得有效辨識各項業務之執行風險，以達辨識、衡量、監視及控制之目的。
本公司於訂定內部控制制度之同時，亦訂有內部稽核實施細則、查核明細表及工作底稿，並經董事會通過，由稽核室依內部稽核實施細則所訂查核頻率對相關部門辦理查核，且依據證券暨期貨市場各服務事業建立內部控制制度處理準則第16條規定，將稽核報告及追蹤報告陳核監察人查閱。
本公司每年辦理一次內部控制制度自行評估作業，由各部門自行評估該部門之內部控制制度落實程度，完成後由稽核室複核，將自行評估結果彙編成評估報告，並據以編制內部控制制度聲明書，經本公司董事會通過後進行申報公告。
根據行業特性，本公司營運上可能面臨之風險，包含市場風險、信用風險、流動風險、作業風險、法律風險、模型風險、聲譽風險、氣候風險與策略風險等，均已納入風險管理範疇，公司對於所有業務之風險，應訂定適當之控管制度與機制，並落實執行。