法令遵循
守法合規為金融機構永續經營的首要關鍵，形塑企業良好遵法文化，維護利害關係人權益，為本公司完善公司治理的重要行為方針。本公司法令遵循部門建立良好的諮詢、協調及溝通管道，有效傳達法令規章，並透過法規宣導與教育訓練，不定期分享相關法令之實務運作及違規案例，以深化全體同仁之法規意識，防堵不法情事發生。此外，本公司定期進行法規異動追蹤管理，確保各項作業及內部規章均配合法規適時更新，並訂定《法令遵循評估內容與程序》，督導各單位辦理自行評估，檢視各單位法令遵循執行情形，確保法令遵循制度持續有效實施。針對防制洗錢及打擊資恐作業，本公司考量業務規模、組織脈絡等風險特性，訂定《防制洗錢及打擊資恐政策》，建立辨識、評估及控制洗錢及資恐風險之程序及機制，以全面督導各單位防制洗錢及打擊資恐之執行情形，並定期向董事會陳報。
本公司設置法令遵循部門，由董事會指派高階主管一名擔任法令遵循主管，綜理組織內部法令遵循、防制洗錢及打擊資恐相關業務之規劃、管理及執行，定期向董事會呈報法令遵循執行情形。另於總公司及三家分公司之營業單位皆設有防制洗錢及打擊資恐督導主管，以推動並監督防制洗錢及打擊資恐相關作業。本公司之法令遵循及防制洗錢人員配置已臻完善，且能有效落實法令遵循制度，確保各項業務經營皆依循主管機關之適法性標準，維持有效內部控制制度運作，以降低受裁罰風險，促進公司健全經營。
本公司針對內線交易之防範，遵循主管機關相關規範，將相關行為特徵列入43項疑似洗錢態樣中予以管控，並建立內部交易監控機制，以及早發現可疑行為。若有疑似內線交易之情形，將由防制洗錢及打擊資恐專責主管核定後，使用密件方式向調查局申報，以達落實持續監控之目的。此外，透過每年安排教育訓練及違規案例宣導，確保全體同仁了解內線交易的定義、影響及法律責任，並加強提點同仁實務運作之應注意事項以避免涉入其中。同時，強化內部機密信息之相關保護措施，除員工外，也要求其他重要外部人員簽訂保密協定，對違反協議之行為保留追訴權，並定期就相關作業之合規性進行審查與評估，以利及時發現問題並採取糾正措施，確保有效地控制和管理内線交易行為，維護金融交易市場的公正性與透明性。
統一期貨擬透過宣導及教育訓練課程，持續精進內部之法遵觀念，以落實法令遵循之推行。並定期檢視法令遵循實務運作情形，戮力貫徹公平待客原則及金融友善服務守則，期能發揮正面影響力，實踐企業發展之永續經營。
此外，本公司之防制洗錢專責單位人員均已取得國內防制洗錢人員資格。防制洗錢專責單位人員每年定期至主管機關或相關單位回訓12小時，或不定期參加各機構主辦之訓練或研討會議，內容包含洗錢防制法規、執行實務及處分案例等。
統一期貨向來戮力配合主管機關政策及相關監理與查核，近兩年度本公司及內部人員皆無重大裁罰事件，僅有2件一般裁罰事件，請見下表：
良好的公司治理與誠信經營是公司永續經營的基礎。本公司自成立以來，從董事會到一般員工，皆禁止賄賂、詐騙、勒索和挪用公款。我們制定了《誠信經營守則》和《工作規則》，嚴禁員工接受或提供不正當利益，以及參與與公司利益衝突的活動。本公司設立了《統一期貨檢舉處理辦法》，提供內外部檢舉管道，鼓勵舉報不誠信和不法行為。所有檢舉案件均保密處理，並避開利益衝突，由獨立管道查證。我們全力保護善意檢舉人和參與調查人員，防止不公正待遇，打擊企業內部不法行為，創造永續發展的經營環境。